公司代码：603061 公司简称：金海通
天津金海通半导体设备股份有限公司
天津金海通半导体设备股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内
部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司” ）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督
和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行
了评价。
一. 重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织
领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、**管理人员保证本报告内容不存
在**虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度**，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有**的风险。
二. 内部控制评价结论
□是 √否
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，未发现财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。
□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。
√是 □否
√是 □否
三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
收购、本期注销或处置以及未实际经营的纳入合并范围的子公司外。具体为：天津金海通半导体设备股
份有限公司、 上海澜博半导体设备有限公司、天津澜芯科技有限公司、江苏金海通半导体设备有限公司、
JHT DESIGN LIMITED、JHT DESIGN PTE.LTD.、JHT DESIGN SDN.BHD.、JHT SEMICONDUCTOR SDN.BHD.。
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100
组织结构、发展战略、人力资源、研发管理、�购管理、生产管理、销售管理、资产管理、合同管
理、财务报告、关联交易等。
研发管理、�购管理、生产管理、销售管理、财务报告以及投资活动等。
在重大遗漏
□是 √否
□是 √否
无
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及内部控制缺陷认定标准等，组织开展内部控制评价工作。
□是 √否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
潜在错报金额占 利润表潜在错报金额≥利 财务报表潜在错报金额介 潜在错报＜利润总额的
利润总额的比例 润总额的 5%且金额不低 于一般缺陷和重大缺陷之 2% 且金 额不 超 过人 民币
于人民币 300 万元 间。 100 万元
潜在错报金额占 资产负债表潜在错报金额 财务报表潜在错报金额介 资产负债表潜在错报金额
资产总额的比例 ≥资产总额的 1%。 于一般缺陷和重大缺陷之 间。
说明:
无
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 （1）董事、监事和**管理人员舞弊；（2）对已经公告的财务报告出现的重大差
错进行错报更正；（3）当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能
发现该错报；（4）审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。
重要缺陷 （1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；（2）未建立反舞弊程序和控制措
施；（3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且
没有相应的补偿性控制； （4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且
不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。
一般缺陷 除重大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺陷。
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
直接财产损失金 直接财产损失金额≥资产 资产总额的 0.5%≤直接财 直接财产损失金额 额 总额的 1% 产损失金额 说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 （1）公司决策程序不科学，导致�缦种卮笏鹗В�
（2）严重违反法律、法规；（3）
媒体频现负面新闻，涉及面广且负面影响一直未能**；（4）公司重要业务缺乏制
度控制或制度体系失效，重要的经济业务虽有内控制度但没有有效的运行； （5）公
司内部控制重大缺陷未得到整改；
重要缺陷 （1）公司决策程序不科学，导致�缦种匾�失误；（2）公司重要业务制度或系统存
在缺陷；（3）公司内部控制重要缺陷未得到整改。
一般缺陷 除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
说明：
无
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
公司内部控制已建立自我评价和内部审计监督机制，一般缺陷一经发现将制定整改方案，并对整改
情况进行跟踪，使风险控制在可控范围内。
缺陷
□是 √否
缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
公司内部控制已建立自我评价和内部审计监督机制，一般缺陷一经发现将制定整改方案，并对整改
情况进行跟踪，使风险控制在可控范围内。
大缺陷
□是 √否
要缺陷
□是 √否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
年，公司将严格按照《企业内部控制基本规范》的要求，结合公司的发展战略和目标以及经营环境的变
化，继续评估和完善内部控制，优化内部控制环境，有效提升内控管理水平，以持续提高内部控制效果。
□适用 √不适用
董事长（已经董事会授权） ：崔学峰
天津金海通半导体设备股份有限公司
