海通证券股份有限公司
关于天津金海通半导体设备股份有限公司
上海证券交易所：
经**证券监督管理委员会《关于核准天津金海通半导体设备股份有限公
司**公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕83 号）批复，天津金海通半
导体设备股份有限公司（以下简称“金海通”、“上市公司”、“公司”或“发
行人”）**公开发行股票 1,500.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格
人民币 58.58 元，募集资金总额为人民币 87,870.00 万元，扣除发行费用后，实
际募集资金净额为人民币 74,681.19 万元。本次发行证券已于 2023 年 3 月 3 日在
上海证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通
证券”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2023 年 3 月 3 日至 2025
年 12 月 31 日。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号――持续督导》
《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号――规范运作》等有关法律、法规要求，海通证
券作为持续督导保荐机构，于 2025 年 3 月 10 日至 2025 年 3 月 14 日，对金海通
进行了现场检查，现将本次现场检查的情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
海通证券股份有限公司
（二）保荐代表人
景炀、张捷
（三）现场检查时间
（四）现场检查人员
景炀
（五）现场检查手段
等资料；
料；
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
保荐机构查阅了公司的公司章程、董事会、监事会、股东大会的议事规则
及其他内部控制制度，本持续督导期间股东大会、董事会、监事会及专门委员会
的会议文件等资料，并与公司相关董事、监事、**管理人员及有关人员访谈沟
通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司根据《公**》
《证券法》
等法律、法规、规范性文件要求，建立了符合上市公司要求的规范的法人治理结
构，
《公司章程》
《股东大会议事规则》
《董事会议事规则》
《监事会议事规则》能
够被有效执行，公司董事、监事和**管理人员按照有关法律法规以及上海证券
交易所业务规则要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构
设置和权责分配合理，对各部门及岗位的业务权限范围、审批程序、相应责任等
规定明确合规，并能够有效实行；公司已经建立内部审计制度，内部审计部门和
董事会审计委员会构成、履行职责合规，公司内部控制制度得到有效执行；公司
本持续督导期间历次三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会
议资料保存完好，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。
（二）信息披露情况
保荐机构查阅了公司信息披露制度，本持续督导期间公司已披露的公告以
及相关资料，并与公司相关董事、监事、**管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司制订了完整的信息披露
制度，信息披露制度符合《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票
上市规则》等相关法规规定，公司履行了必要的信息披露义务，信息披露不存在
虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况
保荐机构查阅了公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件，本持续督
导期间三会文件及公告，查阅了公司与关联方交易、往来相关资料，并与公司相
关董事、监事、**管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，本持续督导期间公司资产完
整，人员、财务、机构、业务独立性良好，不存在控股股东、实际控制人及其他
关联方违规占用公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
保荐机构查阅公司募集资金管理制度等相关制度文件，本持续督导期间与
募集资金使用相关的三会文件及公告，募集资金专户银行对账单、募集资金使用
相关重大合同、凭证等资料，并与公司相关董事、监事、**管理人员及有关人
员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司已建立募集资金管理制度，
并能按照制度的规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已经按规定履行了
相关决策程序并进行了信息披露，募集资金使用及管理存在不规范情形，目前公
司已整改完毕，不存在违规使用募集资金的情况。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
保荐机构查阅了公司章程、关联交易、对外担保、对外投资等内部控制制
度，公司本持续督导期间关联交易、对外担保和重大对外投资有关的内部决策文
件、重大合同、公告等资料，并与公司相关董事、监事、**管理人员及有关人
员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司本持续督导期间不存在
违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
保荐机构查阅了公司财务报告及相关财务、业务资料，同行业上市公司的
财务报告等资料，并与公司相关董事、监事、**管理人员及有关人员访谈沟通。
受益于部分客户所处细分领域的需求回暖、部分区域市场及客户实现突破、
高配置系列产品占比提升等因素影响，公司 2024 年实现营业收入 4.07 亿元，较
上年增长 17.12%；实现归属于上市公司股东的净利润 7,848.15 元，较上年减少
年末增长 0.86%；2024 年末，公司归属于上市公司股东的净资产为 13.16 亿元，
较上年末下降 5.91%。
保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司经营状况良好，业务运
转正常，主要业务的经营模式未发生重大变化。公司主要业务的市场前景、行业
经营环境也未发生重大不利变化。
（七）保荐机构认为应于现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
无。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关
规定应当向**证监会和上海证券交易所报告的事项
本持续督导期内，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海
证券交易所相关规定应当向**证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构本次现场检查过程中，公司及其他中介机构给予了积极的配合，
为本次现场检查提供了必要的支持。
六、本次现场检查的结论
经现场检查，保荐机构认为：本持续督导期内，金海通在公司治理、内控
制度、三会运作、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重
大对外投资、投资者保护等重要方面的运作符合《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号――持续督导》
《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号――规范运作》等相关要求。截至本报告出具日，
公司经营状况良好，业务经营未发生重大变化。
（以下无正文）
