北京海润天睿律师事务所
关于合肥恒鑫生活科技股份有限公司
**公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的
法律意见书
**・北京
朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 100022
邮政编码：
电话：(010)65219696 传真：(010)88381869
法律意见书
目 录
法律意见书
北京海润天睿律师事务所
关于合肥恒鑫生活科技股份有限公司
**公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的
法律意见书
致：合肥恒鑫生活科技股份有限公司
根据合肥恒鑫生活科技股份有限公司（以下简称“发行人”）与北京海润天
睿律师事务所（以下简称“本所”）签订的法律服务协议，本所接受发行人委托，
担任发行人本次公开发行股票并在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业
板上市（以下简称“本次发行上市”）事宜的专项法律顾问。
本所律师依据《中华人民共和国公**》
（以下简称“《公**》”）、
《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《**公开发行股票注册管理办法》
（以下简称“
《注册办法》”）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称
“《创业板上市规则》”）、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
《律师事务所
证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和**证券监督管理委员会
（以下简称“**证监会”）的其他有关规定，出具法律意见书。
对本所出具的法律意见书，本所律师特作如下声明：
办法》
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，保证法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见
合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
提供了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证
言，其所提供的复印件、副本与原件、正本一致，其所提供的文件和材料是真实、
准确、完整和有效的，无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，且所有文件上的印章与签
名都是真实的。
法律意见书
发表意见，履行证券法律专业人士特别的注意义务；对财务、会计、评估等非法
律事项履行普通人一般的注意义务。
其他本次发行上市申请材料一同上报。
目的。
基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，在对发行人提供的文件和有关事实进行充分核查和验证的基础上，对发行人
本次发行上市发表如下法律意见：
一、本次发行上市的批准和授权
（一）发行人内部批准和授权
发行人分别于 2022 年 3 月 7 日、2022 年 3 月 23 日召开**届董事会第五次
会议、2022 年**次临时股东大会，审议通过《关于公司申请**公开发行股票
并在创业板上市的议案》《关于公司**公开发行股票并在创业板上市募投项目
及募集资金运用可行性方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理公
司申请**公开发行股票并在创业板上市相关事宜的议案》等与本次发行上市相
关的议案。
发行人分别于 2024 年 2 月 7 日、2024 年 2 月 23 日召开**届董事会第十四
次会议、2024 年**次临时股东大会，审议并通过了《关于延长公司申请**公
开发行股票并在创业板上市决议有效期的议案》《关于延长授权董事会全权办理
公司申请**公开发行股票并在创业板上市相关事宜有效期的议案》等相关议案。
本所律师认为，发行人本次发行上市已获得其内部所需的批准和授权，该等
批准和授权合法、有效。
（二）深交所上市审核委员会审议通过
行人**公开发行股票并在创业板上市项目符合发行条件、上市条件和信息披露
要求。
法律意见书
（三）**证监会的注册批复
公司**公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2024〕1909 号），同意发行人首
次公开发行股票的注册申请。
综上，本所律师认为，截至法律意见书出具日，发行人本次发行上市已取得
内部所需的批准和授权，该等批准和授权合法、有效。发行人本次发行上市已经
深交所上市审核委员会审议通过，并取得**证监会的注册批复。
二、发行人本次发行上市的主体**
（一）发行人是依法设立的股份有限公司
发行人前身合肥恒鑫环保科技有限公司（以下简称“恒鑫有限”）成立于 1997
年 10 月 20 日。发行人由恒鑫有限以截至 2021 年 4 月 30 日经审计的账面净资产
值折股，整体变更为股份有限公司。
（二）发行人合法有效存续且持续经营 3 年以上
发行人现持有合肥市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为
等法律、法规以及《合肥恒鑫生活科技股份有限公司章程》的规定终止经营的情
形。自恒鑫有限成立之日至法律意见书出具日，发行人持续经营时间已达 3 年以
上。
综上，本所律师认为，截至法律意见书出具日，发行人系依法设立并合法有
效存续的股份有限公司，且持续经营 3 年以上，不存在终止经营的情形，具备《公
**》《证券法》《注册办法》等法律、法规、规范性文件等规定的本次发行上
市的主体**。
三、本次发行上市的实质条件
（一）根据《深圳证券交易所上市审核委员会 2023 年第 12 次审议会议结果
公告》以及**证监会《关于同意合肥恒鑫生活科技股份有限公司**公开发行
法律意见书
股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1909 号），发行人本次发行上市符合相关
法律法规规定的发行条件，已取得深交所上市审核委员会审议通过并取得**证
监会的注册批复，符合《证券法》第九条**款、第十二条和《创业板上市规则》
第 2.1.1 条**款第（一）项的规定。
（二）根据《合肥恒鑫生活科技股份有限公司**公开发行股票并在创业板
上市发行结果公告》及容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》
（容诚验字2025230Z0024 号），发行人本次发行 2,550.00 万股，发行完成后，
发行人的股本总额变更为 10,200.00 万元，不低于 3,000 万元，发行人的股份总数
为 10,200.00 万股，公开发行的股份达到发行人股份总数的 25%以上，符合《创
业板上市规则》第 2.1.1 条**款第（二）项、第（三）项的规定。
（三）根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（容诚
审字2024230Z4341 号），发行人 2022 年度、2023 年度净利润（以扣除非经常
性损益前后的孰低者为准）分别为 15,846.64 万元、21,167.61 万元，最近两年净
利润均为正且累计净利润不低于 5,000 万元，符合《创业板上市规则》第 2.1.1 条
**款第（四）项及第 2.1.2 条第（一）款的规定。
（四）发行人及其董事、监事、**管理人员已出具相关承诺，保证其向深
交所提交的上市申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，符合《创业板上市规则》第 2.1.7 条的规定。
综上，本所律师认为，发行人本次发行上市符合《证券法》《创业板上市规
则》等法律、法规和规范性文件关于**公开发行股票并在创业板上市实质条件
的规定。
四、本次发行上市的保荐机构和保荐代表人
（一）发行人已聘请华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）担任
本次发行上市的保荐机构。华安证券同时具有保荐业务**和深交所会员**，
符合《证券法》第十条**款和《创业板上市规则》第 3.1.1 条的规定。
（二）发行人已与华安证券签订保荐协议，明确双方在发行人发行的股票申
请上市期间和持续督导期间的权利和义务，符合《创业板上市规则》第 3.1.2 条
的规定。
法律意见书
（三）华安证券已指定陈功、刘传运为保荐代表人，具体负责发行人本次发
行上市的保荐工作，符合《创业板上市规则》第 3.1.3 条的规定。
本所律师认为，发行人已聘请具有保荐**的保荐机构进行保荐，并由保荐
机构指定保荐代表人具体负责保荐工作，符合《证券法》《创业板上市规则》等
相关法律、法规以及规范性文件的规定。
五、发行人及相关责任主体出具的承诺及约束措施
发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、**管理人员等相关责任
主体为本次发行上市出具了相关承诺，并出具了未能履行承诺时的约束措施。
本所律师认为，相关责任主体已作出相关承诺，并对其未履行承诺作出相应
的约束措施，上述承诺及约束措施真实、合法、有效，符合相关法律、法规以及
规范性文件的规定。
六、结论性意见
综上所述，本所律师认为，发行人本次发行上市已取得合法有效的批准及授
权；发行人具备本次发行上市的主体**；发行人本次发行上市符合《证券法》
《创业板上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的实质条件；发行人本次发
行上市已由具有适当**的保荐机构进行保荐，并由保荐机构指定保荐代表人具
体负责保荐工作；发行人及相关责任主体为本次发行上市作出的相关公开承诺及
未能履行承诺时的约束措施合法、有效。
法律意见书一式四份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）
法律意见书
（本页无正文，为《北京海润天睿律师事务所关于合肥恒鑫生活科技股份有限公
司**公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的法律意见书》之签字盖章
页）
北京海润天睿律师事务所（盖章）
负责人（签字）： 经办律师（签字）：
颜克兵： 王肖东：
张建春：
从 灿：
薛惠敏：
年 月 日
